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会员中心2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记：证券公司合规管理基本制度
2020-08-16 22:14:32 来源： 评论：0 点击：
| 证券市场基本法律法规考点笔记：证券公司合规管理基本制度 ①证券公司应当指定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施； ②合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容； ③证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理； ④证券公司应当制定工作人员执行行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。 |
