2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记:证券公司合规管理基本制度
2020-08-16 22:14:32   来源:环球教育在线   评论:0 点击:

      证券市场基本法律法规考点笔记:证券公司合规管理基本制度

①证券公司应当指定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施;

②合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容;

③证券公司应当结合本公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理;

④证券公司应当制定工作人员执行行为准则,引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规。
证券

上一篇:2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记:证券公司内部控制的基本要求
下一篇:最后一页

免责声明:以上内容仅代表原创者观点,其内容未经本站证实,学苑网对以上内容的真实性、完整性不作任何保证或承诺,转载目的在于传递更多信息,由此产生的后果与学苑网无关;如以上转载内容不慎侵犯了您的权益,请联系我们QQ:381614337,我们将会及时处理。
Copyright ©2020-2024 学苑网 (edu24h.com) All Rights Reserved.
E-mail:381614337@qq.com. 京ICP备09050833号
热线电话:010-88875568 13811479209
服务时间:周一至周日 9:00-21:00