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会员中心2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记：证券公司内部控制的基本要求
2020-08-16 22:13:30 来源：环球教育在线 评论：0 点击：
| 证券市场基本法律法规考点笔记：证券公司内部控制的基本要求 ①内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则； ②树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识； ③采取切实有效的措施杜绝挪用客户资产的安全，去报客户资产的安全完整； ④经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制，确保净资本符合有关监管指标的要求； ⑤加强法人统一管理； ⑥建立健全信息隔离墙制度； ⑦完善综合信息管理系统； ⑧建立业务风险识别、评估和控制的完整体系； ⑨加强对自有资金和客户资金的风险控制； ⑩充分发挥会计的核查监督职能； ⑪按照专人管理、相互牵制、适当审批、严格登记的原则，加强对合同、票据、印章、密押等的管理。 |
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