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会员中心2020年基金从业《基金法律法规》第二十五章思维导图及例题解析
2020-03-31 12:02:59 来源：中华会计网校 评论：0 点击：
| 《2020年度基金从业人员资格考试公告（第1号）》中获悉，科目一和科目二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》（第二版），分为上下两册，由高等教育出版社出版；科目三考试所用教材为协会组编的《股权投资基金》，由中国金融出版社出版。 以下是2020年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》第二十五章思维导图：
下面是几道题目检验一下是否理清了这张地图，建议大家看完问题先作答、再查看答案哦！ 【单选题】 在证券市场交易中，（ ）是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险。 A.等价交换 B.市场经济 C.信息不对称 D.宏观调控 【答案】
C【解析】
本题考查基金管理人的内部控制。在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险。参见教材（下册）P233。【单选题】 基金管理人内部控制和（ ）是密不可分的。 A.利益 B.信息 C.管理 D.制度 【答案】
B【解析】
本题考查内部控制的目标。基金管理人内部控制和信息是密不可分的。基金管理人的决策受制于内部运作信息，反之，没有完备的内部控制便不能保证信息的质量。参见教材（下册）P237。【单选题】 基金管理人内部控制的基本要素包括（ ）。 Ⅰ.控制环境 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.结果反馈 Ⅳ.控制活动 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】
D【解析】
本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。参见教材（下册）P240。  |
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