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会员中心2020年基金从业《基金法律法规》第二十六章思维导图及例题解析
2020-03-31 12:03:42 来源：中华会计网校 评论：0 点击：
| 《2020年度基金从业人员资格考试公告（第1号）》中获悉，科目一和科目二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》（第二版），分为上下两册，由高等教育出版社出版；科目三考试所用教材为协会组编的《股权投资基金》，由中国金融出版社出版。 以下是2020年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》第二十六章思维导图：
下面是几道题目检验一下是否理清了这张地图，建议大家看完问题先作答、再查看答案哦！ 【单选题】 合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要。 A.问责 B.机制 C.部门 D.机制和部门 【答案】
C【解析】
本题考查合规管理。合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。参见教材（下册）P252。【单选题】 基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。 A.监事会 B.董事会 C.总经理 D.股东大会 【答案】
B【解析】
本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。参见教材（下册）P255。【单选题】 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（ ）报告。 A.公司董事会、中国证监会及相关派出机构 B.公司监事会、中国证监会及相关派出机构 C.公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构 D.公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构 【答案】
A【解析】
本题考查督察长的合规责任。督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材（下册）P258。  |
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