2019年基金从业资格考试《基金法律法规》第二十六章考点梳理
2019-08-03 15:06:33   来源:学苑网   评论:0 点击:

    《基金法律法规、职业道德与业务规范》第二十六章基金管理人的合规管理考试分值占比在3%左右。本章主要掌握:合规管理的目标 和基本原则、主要活动等。

第一节 合规管理概述

考点一:合规管理的含义

考点二:合规管理的意义

考点三:合规管理的目标和基本原则

第二节 合规管理机构设置

考点一:合规管理部门的设置

考点二:董事会、监事会、督察长、管理层及业务部门的合规责任

第三节 合规管理的主要内容

考点一:合规管理活动概述

考点二:合规文化

考点三:合规政策

考点四:合规审核

考点五:合规检查

考点六:合规培训与合规投诉处理

第四节 合规风险

考点一:合规风险及其种类

考点二:投资合规性风险

考点三:销售合规性风险

考点四:信息披露合规性风险

考点五:反洗钱合规性风险

上一篇:2019年基金从业资格考试《基金法律法规》第二十五章考点梳理
下一篇:lof基金和etf基金有什么区别?申购赎回方式不同! ,

免责声明:以上内容仅代表原创者观点,其内容未经本站证实,学苑网对以上内容的真实性、完整性不作任何保证或承诺,转载目的在于传递更多信息,由此产生的后果与学苑网无关;如以上转载内容不慎侵犯了您的权益,请联系我们QQ:381614337,我们将会及时处理。
Copyright ©2020-2024 学苑网 (edu24h.com) All Rights Reserved.
E-mail:381614337@qq.com. 京ICP备09050833号
热线电话:010-88875568 13811479209
服务时间:周一至周日 9:00-21:00