2019年基金从业资格考试《基金法律法规》第二十六章考点梳理
2019-08-03 15:06:33 来源:学苑网 评论:0 点击:
《基金法律法规、职业道德与业务规范》第二十六章基金管理人的合规管理考试分值占比在3%左右。本章主要掌握:合规管理的目标 和基本原则、主要活动等。
第一节 合规管理概述 考点一:合规管理的含义 考点二:合规管理的意义 考点三:合规管理的目标和基本原则 第二节 合规管理机构设置 考点一:合规管理部门的设置 考点二:董事会、监事会、督察长、管理层及业务部门的合规责任 第三节 合规管理的主要内容 考点一:合规管理活动概述 考点二:合规文化 考点三:合规政策 考点四:合规审核 考点五:合规检查 考点六:合规培训与合规投诉处理 第四节 合规风险 考点一:合规风险及其种类 考点二:投资合规性风险 考点三:销售合规性风险 考点四:信息披露合规性风险 考点五:反洗钱合规性风险 |
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