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会员中心2020年基金从业《基金法律法规》第二十四章思维导图及例题解析
2020-03-31 12:02:10 来源：中华会计网校 评论：0 点击：
| 《2020年度基金从业人员资格考试公告（第1号）》中获悉，科目一和科目二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》（第二版），分为上下两册，由高等教育出版社出版；科目三考试所用教材为协会组编的《股权投资基金》，由中国金融出版社出版。 以下是2020年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》第二十四章思维导图：
下面是几道题目检验一下是否理清了这张地图，建议大家看完问题先作答、再查看答案哦！ 【单选题】 相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括（ ）。 A.股东诚信与合作原则 B.公平对待原则 C.业务与信息隔离原则 D.不得盈利原则 【答案】
D【解析】
本题考查治理结构。相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：（1）基金份额持有人利益优先原则。（2）公司独立运作原则。（3）制衡原则。（4）公司的统一性和完整性原则。（5）股东诚信与合作原则。（6）公平对待原则。（7）业务与信息隔离原则。（8）经营运作公开、透明原则。（9）长效激励约束原则。（10）人员敬业原则。参见教材P211。【单选题】 在设置业务体系和组织架构时，一定要体现的原则不包括（ ）。 A.相互制约和不相容职责分离原则 B.授权清晰原则 C.定性和定量相结合原则 D.适时性原则 【答案】
C【解析】
本题考查机构设置原则。在设置业务体系和组织架构时，一定要体现以下几个原则：（1）相互制约和不相容职责分离原则。（2）授权清晰原则。（3）适时性原则。参见教材P218。【单选题】 基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则包括（ ）。 Ⅰ.最高性原则 Ⅱ.最低性原则 Ⅲ.局部性原则 Ⅳ.全面性原则 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】
D【解析】
本题考查风险管理。基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则：（1）最高性原则。（2）全面性原则。（3）权责匹配原则。（4）独立性原则。（5）定性和定量相结合原则。（6）实时性原则。参见教材P224。  |
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