2012年6月证券从业资格《基础知识》真题及答案解析(单选)
2020-03-29 12:33:09   来源：环球教育在线   评论：0 点击：

　　47　　证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前( )名。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是 C ，

　　解析：本题所要考核的知识点是证券营业部的设立。

　　根据中国证监会于2009年修订的《关于进一步规范证券营业网点的规定》，证券公司在住所地和在全国设立证券营业部应当符合一定的审慎性要求。

　　证券公司申请在全国范围内设立证券营业部，还须满足下列条件之一：

　　(1)上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务营业净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上。

　　(2)上一年度公司证券营业部代理买卖证券业务净收入应位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上。

　　所以，本题答案为C。

　　考点：证券公司分支机构的设立

　　48　　在证券经纪业务中( )。

　　A.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

　　B.仅能通过柜台代理买卖证券

　　C.建立的经纪关系形成了实质上的委托关系

　　D.委托单的性质上不同于委托合同

　　正确答案是 A ，

　　解析：本题所要考核的知识点是证券经纪业务。

　　证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

　　经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没形成实际上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。

　　经纪业务的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具有的内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

　　所以，本题答案为A。

　　考点：证券经纪业务

　　49　　IB制度起源于( )。

　　A.英国

　　B.中国中国香港

　　C.美国

　　D.德国

　　正确答案是 C ，

　　解析：本题所要考核的知识点是IB。

　　IB即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。IB制度起源于美国。

　　根据我国现行相关规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。

　　所以，本题答案为C。

　　考点：证券公司中间介绍(IB)业务

　　50　　证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

　　A.500%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.5%

　　正确答案是 B ，

　　解析：本题所要考核的知识点是证券自营业务。

　　证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中股指期货以股指期货合约价值总额计算。

　　所以，本题答案为B。

　　考点：证券自营业务

　　51　　证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的( )计算资产管理业务风险资本准备。

　　A.8%、8%、5%

　　B.10%、8%、8%

　　C.10%、8%、5%

　　D.8%、5%、5%

　　正确答案是 D ，

　　解析：本题所要考核的知识点是证券公司风险资本准备基准计算标准。

　　证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。

　　所以，本题答案为D。

　　考点：证券公司风险控制指标管理

　　52　　下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是( )。

　　A.提供财务顾问服务

　　B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　D.代理委托人从事证券投资

　　正确答案是 A ，

　　解析：本题所要考核的知识点是证券投资咨询机构管理。

　　根据《证券法》的规定，证券投资咨询公司业务人员不得有下列行为：

　　(1)代理委托人从事证券投资。

　　(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

　　(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票。

　　(4)提供、传播虚假或误导投资者的信息。

　　所以，本题答案为A。

　　考点：证券、期货投资咨询机构管理

　　53　　以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。

　　A.2年以下

　　B.3年以下

　　C.5年以上

　　D.1~3年

　　正确答案是 B ，

　　解析：本题所要考核的知识点是证券犯罪。

　　以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3以下有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金;给银行或其它金融机构造成特别重大损失或有其它特别严重情节的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。

　　所以，本题答案为B。

　　考点：法律