2019年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及参考答案(2)
2019-07-21 20:07:42 来源:学苑网 评论:0 点击:
11.基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。 A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度 ,实现市场信息公开化 B.对监管对象公正对待,一视同仁 C.基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开 答案: B 解析: 公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。 12.基金管理人应当将不低于赎回费总额的()归入基金财产。 A.20% B.25% C.30% D.33% 答案: B 解析: 基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。 13.基金资产()以上投资于债券的为债券型基金。 A.60% B.70% C.80% D.90% 答案: C 解析: 基金资产80%以上投资与债券的为债券型基金。 14.我国基金信息披露的重大性标准是指()。 A.影响证券市场价格标准 B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格准准 C.影响投资者决策标准 D.以上均不正确 答案: B 解析: 考察对重大性标准的理解。 15.投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()为投资者办理増加权益的登记手续,投资者在()起有权赎回该部分的基金份额。 A.T T+1 B.T+1 T+2 C.T+1 T+1 D.T+2 T+2 答案: B 解析: ―段而言,投资者申购基金成功后,登记机构会在T+1日为投资者办理増加权益的登记手续,投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。 16.关于股票基金,错误的说法是()。 A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金 B.股票基金是各国广泛采用的基金类型 C.80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金 D.主要投资于股票 答案: A 解析: 根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。 17.基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。 A.10 B.15 C.30 D.60 答案: C 解析: 基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。 18.根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A.50% B.60% C.70% D.80% 答案: D 解析: 根据中国证监会对基金类别的分类标准,80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 19.()是金融市场上主要的资金供应者。 A.居民 B.中央银行 C.金融机构 D.政府 答案: A 解析: 居民是金融市场上主要的资金供应者。 20.组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。 A.监事会 B.管理层 C.合规管理部门 D.督察长 答案: D 解析: 督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。 |
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