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会员中心2020年基金从业《基金法律法规》第十六章思维导图及例题解析
2020-03-31 11:40:02 来源：中华考试网 评论：0 点击：
| 《2020年度基金从业人员资格考试公告（第1号）》中获悉，科目一和科目二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》（第二版），分为上下两册，由高等教育出版社出版；科目三考试所用教材为协会组编的《股权投资基金》，由中国金融出版社出版。 以下是2020年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》第六章思维导图：
下面是几道题目检验一下是否理清了这张地图，建议大家看完问题先作答、再查看答案哦！ 【单选题】 中国证监会在基金注册审查过程中，可以委托（ ）进行初步审查。 A.地方证监局 B.证券登记结算机构 C.证券交易所 D.中国基金业协会 【答案】
D【解析】
本题考查基金的募集程序。中国证监会在基金注册审查过程中，可以委托基金业协会进行初步审查并就基金信息披露文件合规性提出意见。参见教材（下册）P6。【单选题】 目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过（ ）。 A.1％ B.1.5％ C.2％ D.3％ 【答案】
B【解析】
本题考查基金的认购。目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1.5％。参见教材（下册）P9。【单选题】 目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）（基金上市首日除外）。 A.10％ B.15％ C.20％ D.5％ 【答案】
A【解析】
本题考查封闭式基金的上市与交易。目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％（基金上市首日除外）。参见教材（下册）P16。  |
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