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会员中心2020年证券从业资格考试金融市场基础知识练习题及答案解析（5）
2020-03-29 20:07:23 来源：环球教育在线 评论：0 点击：
76、影响股价变动的基本因素包括( ) I 宏观经济与政策因素 II 行业与部门因素 III 公司经营状况 IV 人为操纵因素 A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV 正确答案是：A， 解析 影响股价变动的三个基本因素包括：(1)公司经营状况。(2)行业与部门因素。(3)宏观经济与政策因素。 77、下列说法正确的是( ) I 公司的股份采取股票的形式。股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利 II 股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东 III 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 IV 股票作为一种所有权凭证，有一定的格式 A.I、II B.I、II、III C.II、III、IV D.I、II、III、IV 正确答案是：D， 解析 此题考查对股票的理解，上述都对。 78、下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是()。 I 商业银行的信贷业务应是全面的 II 商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人 III 商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人 IV 商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人 A.I、III、IV B.II、III、IV C.I、II、III、IV D.II、III 正确答案是：A， 解析 根据多样化投资分散风险的原理，商业银行的信贷业务应是全面的，不应集中于同一业务、同一性质甚至同一国家的借债人，故B项说法错误。 79、债券的特征包括( ) I 偿还性 II 流动性 Ⅲ 安全性 IV 收益性 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、III、IV D.I、III、IV 正确答案是：C， 解析 考察债券的特征。债券的特征(1)偿还性。(2)流动性。(3)安全性。(4)收益性 80、一般来说，债券具有的特征包括( ) I 流动性 II 永久性 III 安全性 IV 收益性 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 正确答案是：C， 解析 债券的特征包括：(1)偿还性。(2)流动性。(3)安全性。(4)收益性。 81、下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是( ) I 事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 II 从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 III 股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 IV 股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 A.I、III B.II、III C.III、IV D.II、III、IV 正确答案是：B， 解析 股 票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股份 总数和股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下 或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降。股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下 降，便于吸引更多的投资者购买;并股则常见于低价股。 82、由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类包括()。 Ⅰ 上证180指数 Ⅱ 上证综合指数 Ⅲ 上证50指数 Ⅳ 上证380指数 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ 正确答案是：B， 解析 上证成分指数类。 ①上证成分股指数。上证成分股指数简称“上证180指数”，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。 ② 上证50指数。2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数。上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中 挑选上海证券市场规模大、流通性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体情况。 ③上证380指数。上海证券交易所和中证指数有限公司于2010年11月29日发布上证380指数。上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、营利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性，侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。 83、20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有( ) I 政府债券 II 金融债券 III 可转换公司债券 IV 附权证债券 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 正确答案是：A， 解析 20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有政府债券、金融债券、可转换公司债券 。 84、可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有()。 Ⅰ 债权回购 Ⅱ 权证 Ⅲ 普通上市开放式基金 Ⅳ 债权 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 正确答案是：C， 解析 普通上市开放式基金不能在场内进行交易，交易型上市开放式基金可以 85、金融风险的度量包括( )。 I 风险发现 II 风险分析 III 风险评估 IV 风险报告 A.I、IV B.II、III C.II、IV D.II、III、IV 正确答案是：B， 解析 金融风险的度量就是鉴别金融活动中各项损失的可能性，估计可能损失的严重性。它包括风险分析和风险评估。 86、债券按付息方式分类可分为( ) Ⅰ 贴现债券 Ⅱ附息债券债券 Ⅲ 政府债券 Ⅳ 公募债券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 正确答案是：B， 解析 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类 87、深圳100指数成分股主要考察A股上市公司的()两项指标。 Ⅰ. 发行数量 Ⅱ.流通市值 Ⅲ. 流动性 Ⅳ.成交金额 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 正确答案是：C， 解析 深圳100指数成分股主要考察A股上市公司的流通市值和成交金额两项指标。 88、以下属于货币市场基金的有() Ⅰ.国库券 Ⅱ.公司短期债券 Ⅲ. 商业票据 Ⅳ.期货基金 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案是：A， 解析 货币市场基金包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据以及商业票据等。 89、关于政府债券的性质，描述正确的是( ) I 从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质 II 政府债券最初是政府弥补赤字的手段 III 政府债券是政府筹资、扩大公共开支的重要手段 IV 政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、III、IV D.I、III、IV 正确答案是：C， 解析 考察对政府债券性质的理解。以上都对。 90、企业债券的品种有() Ⅰ.短期融资券 Ⅱ.中期票据 Ⅲ. 可交换债券 Ⅳ.非公开定向发行债券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案是：C， 解析 企业债券的品种有： (1)短期融资券 (2)中期票据 (3)中小非金融企业集合票据 (4)非公开定向发行债券 可转换债券属于公司债券。 91、流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为( )。 I 金融资产以合理的价格在市场上流通的能力 II 金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力 III 金融机构能够随时支付其应付款项的能力 IV 金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力 A.I、II、III B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.II、III、IV 正确答案是：B， 解析 流 动性包含两层含义：一是指金融资产以合理的价格在市场上流通、交易及变现的能力。另一层含义是指金融机构能够随时支付其应付款项的能力以及能以合理的利率 方便地筹措资金的能力。如果这些方面的能力强，则其流动性好，反之，则流动性差。当发生储户挤兑而银行头寸不足时，就会发生流动性风险，若控制不力会波及 整个金融体系的安全。 92、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括( ) I 经济增长 II 经济周期循环 III 战争、政权更迭 IV 货币政策、财政政策 A.I、II B.II、III C.I、III、IV D.I、II、IV 正确答案是：D， 解析 宏观经济包括：(1)经济增长。(2)经济周期循环。(3)货币政策。(4)财政政策。(5)市场利率。(6)通货膨胀。(7)汇率变化。(8)国际收支状况。 93、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()。 I 维护客户利益原则 II 诚实守信原则 III 勤勉尽责原则 IV 维护公司声誉原则 A.I、IV B.II、III C.I、II、III D.I、II、III、IV 正确答案是：C， 解析 应为“维护行业声誉原则”。 94、金融风险的特征包括( )。 Ⅰ风险的不确定性 Ⅱ风险的客观性 Ⅲ风险的危害性 Ⅳ风险的可测定性 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答案是：D， 解析 金融风险的特征包括客观性、不确定性、相关性、可控性、可测定性、可避免性、扩散性、隐蔽性、周期性、加速性。 95、常见的常规性货币政策工具主要包括()。 I 不动产信用控制 II 优惠利率 III 公开市场业务 IV 再贴现政策 A.I、III B.III、IV C.II、III D.II、III、IV 正确答案是：B， 解析 最主要的货币政策工具包括：公开市场业务、再贴现政策以及存款准备金制度。 96、普通股股东享有的基本权利为() I 转让股票 II 了解公司生产经营关键技术 III 资产收益权和剩余财产分配权 IV 公司重大决策参与权 A.I、II B.III、IV C.I、II、III D.II、III、IV 正确答案是：B， 解析 转让股票是其他权利，不属于基本权利。 97、有担保债券按担保品不同，分为() I 抵押债券 II 质押债券 III 保证债券 IV 信用债券 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV 正确答案是：A， 解析 信用债券是无担保债券。 98、我国《证券法》规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是() I 自有资金不少于人民币1亿元 II 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 III 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 IV 证券监督管理机构规定的其他条件 A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV 正确答案是：C， 解析 自有资金不少于人民币2亿元。 99、关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有( )。 Ⅰ 金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资;金融期货交易的主要目的是套期保值 Ⅱ 金融现货和期货的交易均以实时的价格成交 Ⅲ 金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货的交易对象是金融期货合约 Ⅳ 金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 正确答案是：D， 解析 金融期货交易的主要目的是套期保值，即为不愿承担价格风险的生产经营者提供稳定成本的条件，从而保证生产经营活动的正常进行，金融现货交易却不是如此，而是为了取得价值和收益。金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上存在很大不同。所以，Ⅱ、Ⅳ选项错误。 100、恒生中国内地综合指数系列包括() I 恒生中国企业指数 II 恒生香港大型股指数 III 恒生中资企业指数 IV 恒生香港中型股指数 A.I、II B.I、III C.II、IV D.I、II、III、IV 正确答案是：B， 解析 恒生中国内地综合指数系列包括恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。
[组合型选择题] 51、按债券形态分类，分为( ) Ⅰ 实物债券 Ⅱ 记名债券 Ⅲ 凭证式债券 Ⅳ 记账式债券 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 正确答案是：B 解析 根据债券券面形态不同，可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券 52、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括( ) I 优先股票分配股息的顺序和定额 II 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 III 优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 IV 优先股票股东的权利和义务 A.I、II B.I、II、III C.I、II、III、IV D.II、III、IV 正确答案是：C 解析 上述都是优先股票的具体优先条件。 53、金融期货的主要交易制度有( )。 I 集中交易制度 II 标准化的期货合约和对冲机制 III 结算所和无负债结算制度 IV 每日价格波动限制及断路器规则 A.I、II、IV B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 正确答案是：D 解析 考查金融期货的主要交易制度，主要有： 1.集中交易制度 2.保证金制度 3.无负债结算制度 4.限仓制度 5.大户报告制度 6.每日价格波动限制及断路器规则 7.强行平仓制度 8.强制减仓制度 9.标准化的期货合约和对冲机制 54、与金融现货交易相比，关于金融期货的特征说法正确的是() Ⅰ.金融期货的交易对象是金融期货合约 Ⅱ.金融期货交易是一种风险管理工具 Ⅲ. 金融期货的交易价格是对金融现货未来价格的预期 Ⅳ.金融期货交易一般要求在成交后的几个工作日内完成资金与金融工具的全额结算 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案是：C 解析 金融现货交易一般要求在成交后的几个工作日内完成资金与金融工具的全额结算。 金融期货交易则实行保证金交易和逐日盯视制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。 55、国际债券的特征有( ) I 发行规模大 II 存在汇率风险 III 资金来源广 IV 有国家主权保障 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IIII、IV D.I、III、IV 正确答案是：C 解析 国际债券的特征有： (1)发行规模大 (2)存在汇率风险 (3)资金来源广 (4)有国家主权保障 56、对基金管理人的概念理解正确的是( )。 I 是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 II 由依法设立的基金管理公司担任 III 基金管理人的目标函数是自身利益的最大化 IV 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位 A.I 、II B.II、IV C.III、IV D.I、II、IV 正确答案是：A 解析 基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化;基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。 57、按照会计标准，可将金融风险分为( )。 I 系统风险 II 会计风险 III 非系统风险 IV 经济风险 A.I、III B.II、III C.II、IV D.III、IV 正确答案是：C 解析 按照会计标准，可将金融风险分为会计风险和经济风险。 58、契约型基金与公司型基金的区别有( )。 I 资金性质不同 II 投资者的地位不同 III 基金的营运依据不同 IV 发行规模不同 A.I、II B.III、IV C.I、II、III D.II、III、IV 正确答案是：C 解析 契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点：(1)资金的性质不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金的营运依据不同。 59、我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为( )。 I 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 II 不公平地对待其管理的不同基金财产 III 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 IV 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV 正确答案是：B 解析 基金管理人的职责的内容。 60、证券投资基金的费用包括( ) Ⅰ基金的管理费 Ⅱ 基金的托管费 Ⅲ 基金的交易费 Ⅳ 基金的服务费 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ 正确答案是：D 解析 证券投资基金的费用包括管理费、托管费、交易费、服务费 61、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有( )。 I 分享基金财产收益 II 参与分配清算后的剩余基金财产 III 按照规定要求召开基金份额持有人大会 IV 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 A.I、II、III B.I、III、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV 正确答案是：A 解析 在封闭式基金存续期间，基金份额持有人不得要求赎回基金份额。 62、证券公司次级债务是指()。 Ⅰ 证券公司经批准向股东定向借入 Ⅱ 证券公司经批准向其他符合条件的机构投资者定向借入 Ⅲ 清偿顺序在普通债务之后 Ⅳ 清偿顺序在股权资本之前 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案是：D 解析 证券公司次级债务是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借人的，清偿顺序在普通债务之后，股权资本之前的债务 63、政府机构直接融资的方式包括() Ⅰ.财政资本金投入获得的股权收益 Ⅱ.获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券 Ⅲ.获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款 Ⅳ.外国政府援助赠款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案是：D 解析 政府机构直接融资的方式包括(1)财政资本金投入获得的股权收益(2)获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券(3)获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款 (4)外国政府援助赠款(5)由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入(6)向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款。 64、修正的美式期权也叫作()。 I 百慕大期权 II 大西洋期权 III 欧式期权 IV 互换期权 A.I、II B.III、IV C.I、III D.I、II、III 正确答案是：A 解析 修正的美式期权和百慕大期权、大西洋期权是同一个概念。 65、金融风险对微观经济的影响包括( )。 I 增大了交易和经营管理成本 II 可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降 Ⅲ 可能会降低部门生产率 IV 可能会降低部门资金利用率 A.II、III、IV B.I、III、IV C.I、II、III D.Ⅰ、II、III、IV 正确答案是：B 解析 金融风险对微观经济的影响包括：可能会给微观经济主体带来直接或潜在的经济损失;影响着投资者的预期收益;增大了交易和经营管理成本;可能会降低部门生产率和资金利用率。选项的第二条属于金融风险对宏观经济的影响。 66、按资金用途不同，国债可以分为()。 Ⅰ 赤字国债 Ⅱ 建设国债 Ⅲ 战争国债 Ⅳ 特种国债 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ 正确答案是：D 解析 按资金用途不同，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债 67、金融期货的主要交易制度包括()。 Ⅰ 结算所和无负债结算制度 Ⅱ 大户报告制度 Ⅲ 每日价格波动限制和断路器规则 Ⅳ 强行平仓和强制减仓 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 正确答案是：A 解析 金融期货的主要交易制度包括：集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制度、强行平仓制度、强制减仓制度 68、以下属于金融期权实值期权的是( )。 I 看涨期权的协定价格高于市场价格 II 看跌期权的协定价格高于市场价格 III 看涨期权的协定价格低于市场价格 IV 看跌期权的协定价格低于市场价格 A. I 、II B. I 、 III C. I、 II 、III、 IV D. II、 III 正确答案是：D 解析 实值期权是指具有内在价值的期权。当看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格时，该看涨期权具有内涵价值。当看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格时，该看跌期权具有内涵价值。 69、证券公司开展自营业务的条件包括( ) I 证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可 II 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保 III 证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 IV 建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 正确答案是：D 解析 证 券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。同时，要求证 券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理 制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。 70、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。 I 债券 II 股票 III 银行定期存款单 IV 金融衍生工具 A.I、II B.II、III C.I、II、III D.I、II、III、IV 正确答案是：D 解析 与金融衍生产品相对应的基础金融产品是股票、债券、银行定期存款单和金融衍生工具。 71、公司债券包括( ) I 信用公司债券 II 可转换公司债券 III 保证公司债券 IV 附认股权证的公司债券 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 正确答案是：D 解析 可转换公司债券是公司债券的一种。 72、下列有关金融期权的表述正确的是()。 I 金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 II 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡 III 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换 IV 金融期权的双方都需交纳保证金 A.I、II B.II、III C.I、III、IV D.I、II、III 正确答案是：D 解析 金融期权的卖方需要缴纳保证金，而买方不需要。 73、连续竞价时，成交价格的确定原则为( )。 Ⅰ最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。 Ⅱ 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。 Ⅲ 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。 Ⅳ 买入申报价格低于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 正确答案是：B 解析 连 续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。(2)买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时， 以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。 74、期货交易过程中，出现()情形之一的，交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准，并向中国证监会报告。 Ⅰ.期货交易出现涨跌停单边无连续报价 Ⅱ.遇到国家法定长假 Ⅲ. 交易所认为市场风险明显变化 Ⅳ.交易价格变动 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案是：A 解析 期货交易过程中，出现下列情形之一的，交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准，并向中国证监会报告： (1)期货交易出现涨跌停单边无连续报价 (2)遇到国家法定长假 (3) 交易所认为市场风险明显变化 (4)交易所认为必要的其他情形 75、商业银行的风险对冲分为( )。 I 自我对冲 II 市场对冲 III 内部对冲 IV 外部对冲 A.I、II B.I、III C.II、IV D.III、IV 正确答案是：A 解析 商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况 |
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