2020年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案解析(八)
2020-07-09 22:24:17 来源:环球教育在线 评论:0 点击:
(1) 债券型基金的久期越长,净值对于利率变动的波动幅度越( ),所承担的利率风险越( )。
A. 小,低 B. 小,高 C. 大,低 D. 大,高 (2) 下列哪项归属于基金投资运作环节的业务( )。 A. 基金的交易 B. 基金的绩效衡量 C. 基金的资产估值 D. 基金的会计核算 (3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。 A. 基金募集信息披露 B. 基金投资运作信息披露 C. 基金净值信息披露 D. 基金资产保管信息披露 (4)根据《证券投资基金法》,当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额()以上的持有人自行召集。 A. 5%,10% B. 5%,5% C. 10%,5% D. 10%,10% (5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12 (6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。 A. 汇率风险 B. 管理运作风险 C. 微观风险 D. 宏观风险 (7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告 A. 当日 B. 次日 C. 第三日 D. 第四日 (8)英国第一家证券交易所成立于( ) A. 1602年 B. 1773年 C. 1790年 D. 1817年 (9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于( )年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 (10)( )行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争 A. 违规承诺收益或承担损失 B. 对证券投资业绩进行预测 C. 虚假记载 D. 误导性陈述 (11)以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资?( ) A. 股票基金 B. 混合基金 C. 货币市场基金 D. 主动型基金 (12)现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为( ) A. 2006年1月1日 B. 2006年6月1日 C. 2007年1月1日 D. 2007年6月1日 (13)1940年,美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法( )。 A. 《投资公司法》 B. 《投资基金法》 C. 《证券投资基金法》 D. 《投资信托法》 (14)基金招募说明书是由( )将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露,以便投资者更好地做出投资决策。 A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 商业银行 D. 基金份额持有人 (15)我国证券市场监管的主要任务( ) A. 致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务 B. 形成证券市场的法制秩序 C. 追求自律规范的市场秩序 D. 优先保护投资者利益 (16)《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布,并于( )年7月1日起实施,这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。 A. 2003 B. 2004 C. 2005 D. 2006 (17)根据市场的功能划分,证券市场可分为( ) A. 一级市场和初级市场 B. 证券发行市场和初级市场 C. 证券发行市场和证券交易市场 D. 二级市场和次级市 (18)以下不属于基金托管人信息披露范围的是( )。 A. 基金资产保管信息披露 B. 会计核算信息披露 C. 净值复核信息披露 D. 基金募集信息披露 (19)证券市场不是( )的直接交换场所。 A. 价值 B. 财产权利 C. 风险 D. 有价证券信息 (20)《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施?( ) A. 国务院 B. 中国证监会 C. 中国证券业协会 D. 证券委员会 参考答案: 1-10DBDDB CBBCA 11-20 CAAAA BCDDC |
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