2020年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案解析（四）
2020-07-09 22:19:22   来源：环球教育在线   评论：0 点击：

　　A.专业性

　　B.一次性

　　C.规范性

　　D.时效性

　　2. 证券投资基金在金融体系中的地位和作用不包括。c

　　A.为中小投资者拓宽投资渠道。

　　B.有利于证券市场的稳定和健康发展

　　C.作为直接投资工具汇集中短期资金进行长期投资

　　D.为企业在证券市场中筹集资金创造良好的融资环境，起到将储蓄资金转化为生产资金的作用

　　3. 拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的( c)派出机构进行注册并取得相应资格

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券投资基金业协会

　　4. 关于“诚实守信”，职业道德规范对基金从业人员的要求，以下表述错误的是(a)

　　A.不得欺诈客户

　　B.不得操纵市场

　　C.不得从事内幕交易

　　D.不得进行关联交易

　　5.关于发起式基金，以下说法正确的是(a)

　　A.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日起计算

　　B.发起资金不低于1000万元人民币，持有期限不少于1年

　　C.发起式基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同必须终止，不得以开持有人大会的方式继续存续

　　D.发起资金来源仅限公司固有资金

　　6.基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括(d)

　　A.可操作性原则

　　B.安全性原则

　　C.成本控制原则

　　D.实用性原则

　　7. 根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施包括(d)

　　Ⅰ.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制

　　Ⅱ.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制

　　Ⅲ.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为

　　Ⅳ.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8. 投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在(c)日为投资者办理增加权益的登记手续

　　A.T+0

　　B.T+2

　　C.T+1

　　D.T+3

　　9.关于证监会工作人员的表述，以下说法正确的是(d)

　　A.经过中国证监会批准，离职工作人员可以在基金公司担任督察长

　　B.工作人员依法履行职责，进行调查或检查，需要保密时可以不出示证件

　　C.工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于3人

　　D.一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职

　　10.基金管理人内部控制机制的第一层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是(d)

　　A.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性

　　B.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识

　　C.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度

　　D.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律

　　11.关于基金财产，以下描述错误的是(a)

　　A.基金管理人因基金财产的管理运用而取得的收益，归基金管理人所有

　　B.基金财产的债务由基金财产本身承担

　　C.基金管理人因依法解散进行清算，所管理的基金财产不属于其清算财产

　　D.基金财产独立于基金管理人的固有财产

　　12.在每日开市前，基金管理人需向(a)提供ETF的申购清单和赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告

　　A.证券交易所、证券登记结算机构

　　B.基金销售机构

　　C.交易对手方

　　D.基金托管人

　　13.关于基金管理公司主要股东应满足的条件，以下表述错误的是(c)

　　A.金融资产部低于3000万元人民币的个人

　　B.净资产不低于2亿元人民币的机构

　　C.在境内外资产管理行业从业不低于8年的个人

　　D.最近三年没有违法记录的机构

　　14.根据法规规定，开放式基金巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的(b)

　　A.20%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.15%

　　15.金融资产主要包含以下投资工具(c)

　　Ⅰ.票据

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.股票

　　Ⅳ.房地产

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.关于内部控制制度，以下说法错误的是(c)

　　A.部门规章的规定不应与基本管理制度的强制性规定矛盾

　　B.内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总览

　　C.业务操作手册的规定与基本管理制度不一致的，按照业务操作手册的特殊规定执行

　　D.内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开

　　17.基金投资是资产管理的主要方式之一，它的特点包括(d)

　　Ⅰ.组合投资

　　Ⅱ.专业管理

　　Ⅲ.利益共享

　　Ⅳ.风险共担

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　18.关于基金宣传推介材料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，一下表述错误的是(a)

　　A.可以引用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考

　　B.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平

　　C.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

　　D.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处

　　19.关于基金从业人员“保守秘密”职业道德规范的具体要求，以下表述错误的是(d)

　　A.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

　　B.无论在职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息

　　C.不得用所获得的商业秘密为自己或他人牟取不正当的利益

　　D.重点要求不得向所在机构以外的人员泄露作为秘密的信息

　　20.关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是(c)

　　A.能有效防止信息滥用

　　B.有利于防止利益冲突与利益输送

　　C.有利于提高基金市场活跃度

　　D.有利于投资者的价值判断