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会员中心2020年基金从业《基金法律法规》第四章思维导图及例题解析
2020-03-31 11:33:20 来源：中华会计网校 评论：0 点击：
| 《2020年度基金从业人员资格考试公告（第1号）》中获悉，科目一和科目二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》（第二版），分为上下两册，由高等教育出版社出版；科目三考试所用教材为协会组编的《股权投资基金》，由中国金融出版社出版。 以下是2020年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》第四章思维导图：
下面是几道题目检验一下是否理清了这张地图，建议大家看完问题先作答、再查看答案哦！ 【单选题】 基金监管的特征不包括（ ）。 A.全面性 B.广泛性 C.连续性 D.独立型 【答案】
D【解析】
本题考查基金监管的特征。行政监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：监管内容具有全面性；监管对象具有广泛性；监管时间具有连续性；监管主体及其权限具有法定性；监管活动具有强制性。参见教材（上册）P113-114。【单选题】 下列监管方式中，不属于广义监管方式的是（ ）。 A.对基金机构的审核注册 B.对基金投资人行为的监管 C.对基金机构行为的检查 D.检查后对存在问题的基金机构的处置 【答案】
B【解析】
本题考查基金监管体系。广义的监管方式包括对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。参见教材（上册）P114。【单选题】 下列选项中，基金监管的原则不包括（ ）。 A.依法监管原则 B.审慎监管原则 C.高效监管原则 D.充分信息披露风险提示原则 【答案】
D【解析】
本题考查基金监管的基本原则。基金监管的基本原则包括以下几个方面：（1）保护投资人利益原则；（2）适度监管原则；（3）高效监管原则；（4）依法监管原则；（5）审慎监管原则；（6）公开、公平、公正监管原则。参见教材（上册）P116-118。  |
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