2020年证券从业资格考试金融市场基础知识习题及答案解析（六）
2020-07-04 16:13:57   来源：环球教育在线   评论：0 点击：

　　第1题

　　下列属于证券自营业务内部控制内容的是(　)。

　　Ⅰ.建立“防火墙”制度

　　Ⅱ.加强自营账户的集中管理和访问权限控制

　　Ⅲ.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

　　Ⅳ.建立健全客户账户管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项均属于“自营业务”内部控制的内容。

　　第2题

　　企业集团财务公司发行金融债券的条件包括(　)。

　　Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%

　　Ⅱ.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前l年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

　　Ⅲ.近3年无重大违法违规记录

　　Ⅳ.申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期。

　　第3题

　　下列关于证券账户的说法中，不正确的是(　)。

　　Ⅰ.人民币普通股票账户简称B股账户

　　Ⅱ.B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户

　　Ⅲ.证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户

　　Ⅳ.基金账户只能用来买基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：人民币普通股票账户简称A股账户;A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户;基金账户除用于买卖上市基金外，还可购买上市国债等债券。

　　第4题

　　下列关于交易单元的说法中，错误的是(　)。

　　Ⅰ.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或l个以上的交易单元

　　Ⅱ.会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以用同一个交易单元进行

　　Ⅲ.会员可以通过其他会员的网关进行交易申报

　　Ⅳ.深圳证券交易所会员可以自由将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行;会员不得通过其他会员的网关进行交易申报;经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

　　第5题

　　在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有(　)。

　　Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平

　　Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)

　　Ⅲ.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　Ⅳ.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)，或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。

　　第6题

　　下列关于深圳证券交易所交易单元的说法中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的

　　Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元

　　Ⅲ.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易

　　Ⅳ.交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：会员使用交易单元从事证券交易业务时要向交易所交纳单元使用费、流速费和流量费等。

　　第7题

　　下列关于10年期国债期货合约的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T

　　Ⅱ.实行到期实物交割

　　Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债

　　Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市的10年期国债期货合约交易代码为T，实行到期实物交割，标的为面值100万元人民币、票面利率3%的名义长期国债，挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%，每日最大波动幅度则为前一交易日结算价的上下2%。

　　第8题

　　证券公司经纪业务的特点是(　)。

　　Ⅰ.业务对象的广泛性

　　Ⅱ.证券经纪商的中介性

　　Ⅲ.客户指令的权威性

　　Ⅳ.决策的自主性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：决策的自主性是自营业务的特点。

　　第9题

　　境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括(　)。

　　Ⅰ.承认交易所章程和业务规则

　　Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验

　　Ⅲ.依法设立且满2年

　　Ⅳ.代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅲ项依法设立且满1年。

　　第10题

　　下列关于上证50指数的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.上证50指数是用派许加权综合价格指数公式计算的

　　Ⅱ.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本

　　Ⅲ.指数以2003年12月31 日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点

　　Ⅳ.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅱ项，上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。