2013证券投资基金销售从业考试真题及答案
2019-08-03 15:38:51 来源:学苑网 评论:0 点击:
多项选择题: 1.有价证券是指()的凭证。 A.标有票面金额 B.证明持有人有权按期取得一定收入 C.持有人可以自由转让和买卖 D.反映所有权或债权关系 2.下列属于有价证券的有()。 A.提货单 B.银行汇票 C.支票 D.仓库栈单 3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指()。 A.非挂牌证券 B.非上市证券 C.场外证券 D.场内证券 4.公募证券与私募证券的不同之处在于()。 A.审核的严格程度不同 B.发行对象特定与否 C.采取公示制度与否 D.是否上市与否 5.证券市场的主要功能包括()。 A.筹资功能 B.证券资产的定价功能 C.资本配置功能 D.宏观调控功能 6.我国政府承诺证券业5 年过渡期间对外开放的内容有()。 A.外国证券机构可以直接从事 B 股交易 B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员 C.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过 33%,加入 3 年后外资比例不超过 49% D.加入后 3 年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过 1/3 7.参与证券投资的金融机构包括()。 A.企业 B.商业银行 C.证券经营机构 D.保险公司 8.证券公司的主要业务有()。 A.承销和自营证券 B.证券经纪 C.受托资产管理 D.证券投资咨询 9.证券业协会的职责包括()。 A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律 B.维护会员的合法权益 C.审批证券的发行 D.组织培训和开展业务交流 10. 证券监管机构的主要职责是()。 A.制定交易规则 B.负责监督有关法律法规的执行 C.负责保护投资者的合法权益 D.维持公平而有秩序的证券市场 答案: 1.ABCD 2.ABCD 3. AB 4. ABC 5 ABC .6. ACD7. BCD 8. ABCD9. ABD 10. BCD |
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