2019基金从业资格《股权投资基金基础知识》考试大纲新旧对比
2019-07-11 10:34:33 来源:学苑网 评论: 点击:
科目三的大纲变动总体情况
首先,相当于减负,要求降低;理解、掌握的变成了了解。其次,针对性更强,掌握的考点细化。
股权投资基金基础知识新旧大纲对照表
章
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节
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2017年大纲 |
2019年大纲 |
变动情况
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第一章
股权投资基金概述
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第一节
股权投资基金的概念和特点
|
理解股权投资基金的概念
|
理解股权投资基金的概念
|
不变 |
理解股权投资基金的特点
|
理解股权投资基金的特点
|
第一章
股权投资基金概述
|
第二节
股权投资基金的发展历史
|
了解股权投资基金的起源
|
了解股权投资基金的起源
|
不变
|
了解国外创业投资基金概念的发展
|
了解国外创业投资基金概念的发展
|
了解国外股权投资基金概念的发展
|
了解国外股权投资基金概念的发展
|
了解我国股权投资基金发展及监管的主要阶段
|
了解我国股权投资基金发展及监管的主要阶段
|
了解我国股权投资基金发展的现状
|
了解我国股权投资基金发展的现状
|
第一章
股权投资基金概述
|
第三节
股权投资基金的基本运作模式
|
掌握股权投资基金的基本运作流程
|
掌握股权投资基金的基本运作流程
|
不变
|
理解股权投资基金运作中的关键要素:基金规模及出资方式、管理方式、投资范围、投资策略、投资限制、收益分配方式
|
理解股权投资基金运作中的关键要素:基金规模及出资方式、管理方式、投资范围、投资策略、投资限制、收益分配方式
|
第一章
股权投资基金概述
|
第四节
股权投资基金在经济发展中的作用
|
了解创业投资基金对解决中小微企业融资问题的贡献
|
理解股权投资基金在经济发展中的作用
|
变
|
了解创业投资基金对科技创新的贡献
|
了解并购基金对产业转型和升级的贡献
|
了解我国股权投资基金行业的发展趋势
|
了解我国股权投资基金行业的发展趋势
|
不变
|
第二章
股权投资基金参与主体
|
第一节
股权投资基金当事人
|
掌握股权投资基金当事人的权利、义务和职责
|
掌握股权投资基金当事人的权利、义务和职责
|
不变
|
第二节
股权投资基金市场服务机构
|
了解股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容
|
理解股权投资基金市场服务机构的权利、义务和职责
|
变
|
理解股权投资基金财产保管和基金托管的区别
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--
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删减
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章节
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节
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2017年
|
2019年
|
变动
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第二章
股权投资基金参与主体
|
第三节
股权投资基金监管机构和自律组织
|
理解股权投资基金监管的目标和原则
|
理解股权投资基金监管的目标和原则
|
不变
|
理解股权投资基金政府监管与行业自律的关系
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--
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删减
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理解我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构
|
理解股权投资基金政府监管和行业自律的主体
|
不变
|
第三章
股权投资基金分类
|
第一节
创业投资基金与
并购基金
|
理解创业投资的概念
|
--
|
删减
|
理解创业投资基金的概念和运作特点
|
理解创业投资基金的概念和运作特点
|
不变
|
理解并购基金的概念和运作特点
|
理解并购基金的概念和运作特点
|
不变
|
|
理解创业投资基金和并购基金的区别
|
新增
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掌握杠杆收购基金的投资方式
|
--
|
删减
|
了解杠杆收购基金的投资分析
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--
|
删减
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第三章
股权投资基金分类
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第二节
公司型基金、合伙型基金与信托(契约)型基金
|
理解公司型基金的概念和特点
|
理解公司型基金的概念和特点
|
不变
|
理解合伙型基金的概念和特点
|
理解合伙型基金的概念和特点
|
不变
|
理解信托(契约)型基金的概念和特点
|
理解信托(契约)型基金的概念和特点
|
不变
|
|
理解不同基金组织形式的区别
|
新增
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章节
|
节
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2017年
|
2019年
|
变动
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第三章
股权投资基金分类
|
第三节
人民币基金与外币基金
|
了解人民币股权基金和外币股权基金的概念
|
了解人民币股权基金和外币股权基金的概念
|
不变
|
第四节
股权投资母基金
|
理解股权投资母基金的业务
|
理解股权投资母基金的概念和业务
|
增加
|
理解股权投资母基金的作用
|
理解股权投资母基金的作用和特点
|
增加
|
了解股权投资母基金的风险、收益与成本
|
--
|
删减
|
理解政府引导基金的概念和运作
|
理解政府引导基金的概念和运作
|
不变
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第四章
股权投资基金的募集与设立
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第一节
募集与设立概述
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理解股权投资基金募集与设立的概念
|
理解股权投资基金的募集与设立
|
不变
|
了解基金募集与设立的区别与联系
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--
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删减
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第二节
募集对象
|
了解国内外投资者主要类型
|
了解国内外投资者主要类型
|
不变
|
了解建立合格投资者制度的必要性
|
了解建立合格投资者制度的必要性
|
不变
|
第四章
股权投资基金的募集与设立
|
第三节
募集方式及流程
|
掌握募集方式的主要分类
|
了解募集方式的主要分类
|
变
|
掌握募集一般流程与募集所需主要资料
|
掌握募集一般流程与募集所需主要资料
|
不变
|
理解募集机构的责任与义务
|
了解募集机构的责任与义务
|
变
|
章节
|
节
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2017年
|
2019年
|
变动
|
第四章
股权投资基金的募集与设立
|
第四节
组织形式选择
|
掌握基金组织形式选择的影响因素
|
掌握基金组织形式选择的影响因素
|
不变
|
掌握股权投资基金的基本税负
|
掌握公司型股权投资基金的所得税
|
变
|
掌握合伙型股权投资基金的所得税
|
了解信托(契约)型股权投资基金的所得税
|
掌握股权投资基金的增值税
|
章节
|
节
|
2017年
|
2019年
|
变动
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第四章
股权投资基金的募集与设立
|
第五节
股权投资基金的设立
|
理解基金合同的基本要求和主要内容
|
理解基金合同的基本要求和主要内容
|
不变
|
理解不同组织形式基金设立的条件及流程
|
理解不同组织形式基金设立的条件及流程
|
第五章
股权投资基金的投资
|
第一节
股权投资的一般流程
|
了解股权投资基金一般投资流程
|
理解股权投资基金一般投资流程
|
变
|
章节
|
节
|
2017年
|
2019年
|
变动
|
第五章
股权投资基金的投资
|
第二节
投资调查与分析
|
理解尽职调查的概念、目的和作用
|
理解尽职调查的概念、目的和作用
|
不变
|
掌握业务尽职调查的重点内容
|
掌握业务尽职调查的重点内容
|
掌握财务尽职调查的重点内容
|
掌握财务尽职调查的重点内容
|
掌握法律尽职调查的重点内容
|
掌握法律尽职调查的重点内容
|
了解尽职调查的方法
|
了解尽职调查的方法
|
了解尽职调查报告的基本内容
|
了解尽职调查报告的基本内容
|
章节
|
节
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2017年
|
2019年
|
变动
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第五章
股权投资基金的投资
|
第三节
投资项目估值
|
了解企业价值与股权价值的联系和区别
|
理解企业价值与股权价值的联系和区别
|
变
|
掌握相对估值法的原理与方法
|
掌握相对估值法的适用
|
变
|
掌握相对估值法的计算
|
掌握折现现金流法的原理与方法
|
掌握折现现金流法的适用
|
变
|
掌握加权平均资本成本的计算
|
掌握股权自由现金流折现法和企业自由现金流折现法的计算
|
掌握创业投资估值法的原理与方法
|
掌握创业投资估值法的原理与方法
|
不变
|
理解成本法和清算价值法的原理与方法
|
理解成本法和清算价值法的原理与方法
|
不变
|
章节
|
节
|
2017年
|
2019年
|
变动
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第五章
股权投资基金的投资
|
第四节
投资协议主要条款
|
|
理解投资框架协议和投资协议的关系
|
新增
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掌握估值条款和估值调整条款
|
掌握估值条款和估值调整条款
|
不变
|
掌握优先认购权条款
|
掌握优先认购权条款
|
不变
|
掌握第一拒绝权条款和随售权条款
|
掌握随售权条款
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部分删减
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掌握反摊薄条款
|
掌握反摊薄条款
|
不变
|
掌握保护性条款和董事会席位条款
|
掌握保护性条款
|
不变
|
掌握董事会席位条款
|
掌握回售权条款和拖售权条款
|
掌握回售权条款
|
不变
|
掌握拖售权条款
|
掌握竞业禁止条款
|
掌握竞业禁止条款
|
不变
|
掌握保密条款
|
掌握保密条款
|
不变
|
掌握排他性条款
|
掌握排他性条款
|
不变
|
|
理解不同投资条款的运用
|
新增
|
章节
|
节
|
2017年
|
2019年
|
变动
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第六章
股权投资基金的投资后管理
|
第一节
投资后管理概述
|
理解投资后管理的概念、内容和作用
|
理解投资后管理的概念、内容和作用
|
不变
|
理解投资后管理中获取信息的主要方式
|
理解投资后管理中获取信息的主要方式
|
第二节
投资后项目跟踪与监控
|
理解项目跟踪与监控的常用指标
|
理解项目跟踪与监控的常用指标
|
掌握项目跟踪与监控的主要方式
|
掌握项目跟踪与监控的主要方式
|
第三节
增值服务
|
理解增值服务的价值
|
理解增值服务的价值和主要内容
|
理解增值服务的主要内容
|
第七章
股权投资基金的项目退出
|
第一节
投资退出概述
|
了解项目退出的概念、意义和主要方式
|
理解项目退出的概念和主要方式
|
变
|
章节
|
节
|
2017年
|
2019年
|
变动
|
第七章
股权投资基金的项目退出
|
第二节
上市转让退出
|
了解股票首次公开发行并上市的概念
|
理解上市转让退出的概念和境内、外上市的主要市场
|
变
|
理解境内上市和境外上市的主要市场
|
理解境内直接上市的流程
|
理解境内直接上市的流程
|
不变
|
理解境内间接上市的主要方式
|
理解境内间接上市的主要方式
|
不变
|
理解境外上市的主要方式
|
理解境外上市的主要方式
|
不变
|
掌握我国二级股票市场的主要交易机制(竞价交易机制、大宗交易机制、要约收购机制、协议转让机制)
|
掌握我国二级股票市场的主要交易机制(竞价交易机制、大宗交易机制、要约收购机制、协议转让机制)
|
不变
|
第七章
股权投资基金的项目退出
|
第三节
挂牌转让退出
|
了解我国主要场外交易市场
|
了解我国主要场外交易市场
|
不变
|
理解全国股转系统挂牌条件
|
了解全国股转系统挂牌条件
|
变
|
理解全国股转系统挂牌流程
|
了解全国股转系统挂牌流程
|
变
|
掌握全国股转系统挂牌后的退出方式
|
了解全国股转系统挂牌后的退出方式
|
变
|
第七章
股权投资基金的项目退出
|
第四节
协议转让退出
|
理解协议转让退出的主要方式和流程
|
理解协议转让退出的主要方式和流程
|
不变
|
第五节
清算退出
|
理解清算退出的方式和流程
|
理解清算退出的方式和流程
|
第八章
股权投资基金的内部管理
|
第一节
投资者关系管理
|
了解股权投资基金投资者关系管理的意义
|
了解股权投资基金投资者关系管理的意义
|
不变
|
了解股权投资基金各阶段与投资人互动的重点
|
了解股权投资基金各阶段与投资人互动的重点
|
章节
|
节
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2017年
|
2019年
|
变动
|
第八章
股权投资基金的内部管理
|
第二节
基金权益登记
|
理解公司型股权基金的增资、减资、股权转让、收益分配、清算
|
理解公司型股权投资基金增资、减资、股权转让、收益分配、清算
|
不变
|
理解合伙型股权基金的入伙/增加出资、退伙/减少出资、份额转让、收益分配、清算
|
理解合伙型股权投资基金的入伙/增加出资、退伙/减少出资、份额转让、收益分配、清算
|
理解信托(契约)型股权基金的认缴出资、退出、份额转让、收益分配、清算
|
理解信托(契约)型股权投资基金的认缴出资、退出、份额转让、收益分配、清算
|
第八章
股权投资基金的内部管理
|
第三节
基金的估值与核算
|
理解基金估值的概念、原则和主要方法
|
理解基金估值的概念、原则和主要方法
|
不变
|
了解基金费用、会计核算和基金财务报告
|
理解基金费用、基金会计核算和基金财务报告
|
变
|
第八章
股权投资基金的内部管理
|
第四节
收益分配与基金清算
|
掌握基金收益分配的基本概念及方式
|
掌握基金收益分配的基本概念及方式
|
不变
|
了解基金清算的基本含义、清算原因与清算程序
|
理解基金清算的基本含义、清算原因与清算程序
|
变
|
第八章
股权投资基金的内部管理
|
第五节
基金信息披露
|
了解信息披露的作用及原则
|
了解信息披露的作用及原则
|
不变
|
理解基金信息披露的内容和安排
|
理解基金信息披露的内容和安排
|
第六节
基金托管
|
了解基金托管的作用及原则
|
了解基金托管的作用及原则
|
不变
|
理解基金托管的服务内容
|
了解基金托管的服务内容
|
变
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第八章
股权投资基金的内部管理
|
第七节
基金服务业务
|
了解基金服务业务的发展背景
|
了解基金服务业务的发展背景
|
不变
|
理解基金服务业务的服务内容
|
理解基金服务业务的服务内容
|
不变
|
了解基金服务业务中基金管理人应承担的责任
|
了解基金服务业务中基金管理人应承担的责任
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不变
|
了解基金服务业务中可能存在的利益冲突
|
理解基金外包服务中可能存在的利益冲突
|
变
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第八章
股权投资基金的内部管理
|
第八节
基金业绩评价
|
了解基金业绩评价的意义
|
了解基金业绩评价的意义
|
不变
|
了解基金业绩评价需考虑的因素
|
了解基金业绩评价需考虑的因素
|
掌握内部收益率的计算方法
|
掌握内部收益率的计算方法
|
掌握已分配收益倍数的计算方法
|
掌握已分配收益倍数的计算方法
|
掌握总收益倍数的计算方法
|
掌握总收益倍数的计算方法
|
第八章
股权投资基金的内部管理
|
第九节
基金管理人内部控制
|
理解管理人内部控制的作用和原则
|
了解管理人内部控制的作用和原则
|
变
|
理解管理人内部控制的要素构成
|
了解管理人内部控制的要素构成
|
变
|
理解管理人内部控制的主要控制活动要求
|
了解管理人内部控制的主要控制活动要求
|
变
|
第九章
股权投资基金的政府管理
|
第一节
政府监管概述
|
了解政府管理的历史演变过程
|
了解政府管理的历史演变过程
|
不变
|
理解政府管理的主体及各主体的管理内容
|
了解政府管理的主体及各主体的管理内容
|
变
|
章节
|
节
|
2017年
|
2019年
|
变动
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第九章
股权投资基金的政府管理
|
第二节
政府管理的主要内容
|
了解政府监管的法律依据
|
了解政府监管的法律依据
|
不变
|
掌握对股权投资基金管理人的基本要求
|
掌握对股权投资基金管理人的基本要求
|
不变
|
理解合格投资者必备要素
|
掌握合格投资者制度
|
变
|
掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求
|
掌握单只基金的投资者人数限制
|
理解基金募集的一般规则
|
了解基金募集的一般规则
|
不变
|
掌握投资运作中的禁止行为
|
掌握投资运作中的禁止行为
|
不变
|
掌握基金信息披露的要求
|
掌握股权投资基金信息披露的监管要求
|
不变
|
了解对股权投资服务机构的基本要求
|
了解对股权投资基金服务机构的基本要求
|
不变
|
第九章
股权投资基金的政府管理
|
第二节
政府管理的主要内容
|
了解境外投资者在境内参与设立股权投资基金的相关制度
|
了解境外投资者在境内参与设立股权投资基金的相关制度
|
不变
|
了解境外股权投资基金境内投资的监管规则
|
了解境外股权投资基金境内投资的监管规则
|
不变
|
了解境内股权投资基金境外投资的监管规则
|
了解境内股权投资基金境外投资的监管规则
|
不变
|
掌握股权投资基金合规运营和非法集资的界限
|
掌握以股权投资基金业务为名的非法集资的种类和构成要件
|
变
|
了解股权投资基金业务可能涉及的刑事犯罪种类
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--
|
删减
|
第九章
股权投资基金的政府管理
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第三节
政府管理的形式与手段
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理解监管机构的调查手段
|
了解监管机构的调查手段
|
变
|
理解违反法律法规时的处理方式
|
理解违反法律法规时的处理方式
|
不变
|
第九章
股权投资基金的政府管理
|
第四节
对创业投资基金的政策支持
|
掌握对早期企业股权投资的税收优惠政策
|
掌握对创业投资的税收优惠政策
|
|
了解财政性引导基金的主要政策和作用
|
了解财政性引导基金的主要政策和作用
|
不变
|
了解国有股转持豁免政策的基本内容
|
--
|
删减
|
了解促进创业投资发展的相关政策措施
|
了解促进创业投资发展的相关政策措施
|
不变
|
|
理解上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定
|
新增
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第十章
行业自律管理
|
第一节
行业自律概述
|
了解中国证券投资基金业协会的性质及工作职责
|
了解中国证券投资基金业协会的性质及工作职责
|
不变
|
掌握行业自律的主要内容
|
了解行业自律的主要内容
|
第十章
行业自律管理
|
第二节
登记与备案
|
了解基金管理人登记和基金备案的背景和意义
|
--
|
删减
|
掌握基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求
|
了解基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求
|
变
|
掌握基金管理人登记与基金备案的方式
|
了解基金管理人登记和基金备案的方式
|
变
|
掌握基金管理人登记的内容
|
掌握股权投资基金管理人登记的主要内容
|
不变
|
第十章
行业自律管理
|
第二节
登记与备案
|
掌握基金备案的内容
|
掌握股权投资基金管理人重大事项和持续报告的自律要求
|
增加
|
掌握股权投资基金备案的主要内容
|
掌握股权投资基金重大事项和持续报告的自律要求
|
了解出具法律意见书的基本要求
|
了解出具法律意见书的基本要求
|
不变
|
理解出具法律意见书应重点核查的内容
|
了解出具法律意见书应重点核查的内容
|
变
|
掌握登记与备案的自律管理措施
|
了解登记与备案的自律管理措施
|
变
|
第十章
行业自律管理
|
第三节
其他自律管理
|
掌握合法募集主体
|
--
|
删减
|
掌握股权投资基金募集的主要程序
|
掌握股权投资基金募集的自律要求
|
变
|
掌握投资者适当性管理的要求
|
掌握基金特殊风险揭示的主要要求
|
变
|
掌握基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道
|
了解基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道
|
变
|
了解信息披露管理的主要内容
|
掌握股权投资基金信息披露的自律要求
|
变
|
第十章
行业自律管理
|
第三节
其他自律管理
|
掌握信息披露的禁止性行为
|
了解信息披露的禁止性行为
|
变
|
理解信息披露的自律管理措施
|
理解信息披露的自律管理措施
|
不变
|
了解股权投资基金管理人内部控制管理的相关要求
|
了解股权投资基金管理人内部控制管理的相关要求
|
不变
|
理解基金合同中必备条款和主要内容
|
了解基金合同中必备条款和主要内容
|
变
|
理解股权投资基金服务业务管理的相关要求
|
了解股权投资基金服务业务管理的相关要求
|
变
|
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