2015年10月证券从业《金融市场基础知识》真题及答案解析
2020-03-29 12:24:37 来源:环球教育在线 评论:0 点击:
第21题证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的,注册资本最低限额为人民币()元。 A.1 000万 B.5 000万 C.1亿 D.3亿 【正确答案】B 【答案解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币5 000万元。 本题 1 分 第22题证券发行市场又称()。 A.二级市场 B.次级市场 C.流通市场 D.一级市场 【正确答案】D 【答案解析】发行市场也称一级市场、初级市场,是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场,是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。 本题 1 分 第23题股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。 A.半数 B.三分之一 C.三分之二 D.全数 【正确答案】A 【答案解析】股东大会作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是,股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 本题 1 分 第24题我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是()。 A.1978-1992年 B.1993-1998年 C.1981-1990年 D.1999年至今 【正确答案】B 【答案解析】全国性资本市场的形成和初步发展是在1993-1998年。 本题 1 分 第25题证券登记结算制度实行证券()。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】B 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题 1 分 第26题国际货币基金组织总部位于()。 A.华盛顿 B.巴黎 C.纽约 D.斯德哥尔摩 【正确答案】A 【答案解析】国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》,于1945年12月27日在华盛顿成立的,总部位于华盛顿。 本题 1 分 第27题()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换,资本项目尚未完全开放的情况下,有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。 A.ETF B.LOF C.QDII D.QFII 【正确答案】D 【答案解析】QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下,有限度地吸引外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场,必须符合一定的条件,经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。 本题 1 分 第28题()对证券账户实施统一管理。 A.中国证监会 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.证券公司 D.证券交易所 【正确答案】B 【答案解析】中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,具体账户业务可以委托开户代理机构办理。 本题 1 分 第29题金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分级和()匹配原则,避免误导投资者和错误销售。 A.产品分级 B.产品规模 C.客户风险 D.产品收益 【正确答案】A 【答案解析】理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和产品分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。 本题 1 分 第30题当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时,按照有关政策规定对债权人予以偿付的是()。 A.风险准备金 B.保障基金 C.保护基金 D.保证金 【正确答案】C 【答案解析】保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。 |
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