《基金法律法规》每章分值及重要考点总结
2020-03-31 12:20:23 来源:环球教育在线 评论:0 点击:
第一章 金融、资产管理与投资基金
分值:5%左右 重点掌握:投资基金的定义和主要类别; 其次,理解金融资产的概念融市场的分类和构成要素 、 金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素、资产管理的特征与资产管理行业的功能、各类资产管理业务 第二章 证券投资基金概述 分值:5%左右 重点掌握:证券投资基金的基本特点; 其次,理解证券投资基金与其他金融工具的比较、基金行业的主要参与者及其功能和运作关系、公司型基金和契约型基金的区别,开放式基金和封闭式基金的区别、基金对中小投资者的作用、 对金融结构和经济的作用、 对证券市场的作用 第三章 证券投资基金的类型 分值:7%左右 重点掌握:基金的不同分类标准和基本分类;掌握基本基金类型及其特点; 其次,理解市场上各类特殊类别基金的特点 第四章 证券投资基金的监管 分值:12%左右 重点掌握:中国证监会、行业自律组织对基金行业的监管;对基金管理人、托管人、服务机构、募集活动、运作过程的监管等; 第五章 基金职业道德 分值:15%左右 重点掌握:守法合规的含义及基本要求、诚实守信的含义及基本要求、专业审慎的含义及基本要求、客户至上的含义及基本要求、忠诚尽责的含义及基本要求、保守秘密的含义及基本要求; 其次,理解基金从业人员职业道德的含义、基金职业道德教育与修养的内容与途径 第十六章 基金的募集、交易与登记 分值:8%左右 重点掌握:开放式基金申购与赎回;开放式基金申购与赎回的费用;基金合同生效的条件;登记机构职责 和基金份额登记流程等; 其次,理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等、理解巨额赎回处理等、理解不同产品的交易方式与流程( ETF、 LOF、封闭式、 QDII,及市场创新产品的特殊方式)、理解基金份额登记的概念 第二十章 基金的信息披露 分值:12%左右 重点掌握:基金信息披露的作用、原则和内容;基金信息披露的禁止性行为;基金净值公告的种类及披露时效性要求等; 其次,理解基金管理人信息披露的主要内容、理解基金托管人信息披露的主要内容、理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容、理解招募说明书的重要内容、理解货币市场基金信息披露的特殊规定、 理解基金定期公告的相关规定、理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定、 理解 QDII 、 ETF信息披露的特殊规定及要求 第二十一章 基金客户和销售机构 分值:6%左右 重点掌握:基金销售机构的主要类型和现状;基金销售机构准入条件;基金销售机构职责规范等; 其次,理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略 第二十二章 基金销售行为规范及信息管理 分值:8%左右 重点掌握:基金销售人员行为规范;宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定;基金 销售适用性和投资者适当性等; 其次,理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训、理解宣传推介材料的范围和报备流程、理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范、理解货币市场基金宣传的要求、理解非公开募集基金的销售行为规范 第二十三章 基金客户服务 分值:1%左右 本章节,只需要理解投资者保护工作的概念、 意义和基本原则、理解投资者教育工作的内容和形式、 理解客户服务流程,每月重点掌握的点 第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理 分值:10%左右 重点掌握:基金管理公司风险管理的组织架构和职能、基金管理公司风险管理的风险分类和管理程序、基金管理公司治理的法规要求、基金管理公司治理的法规要求; 第二十五章 基金管理人的内部控制 分值:8%左右 重点掌握:基金公司内部控制的目标和原则、四个层次、基本要素等; 其次,理解基金公司内部控制的重要性和基本概念、基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容、基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容、基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容 第二十六章 基金管理人的合规管理 分值:3%左右 重点掌握:合规管理的目标 和基本原则、主要活动等; 其次,理解合规管理相关部门的合规责任、合规风险的种类和主要管理措施 |