证券投资基金基础知识》每章分值及重要考点总结
2020-03-31 12:20:54 来源:环球教育在线 评论:0 点击:
第六章.投资管理基础
分值:6%左右 (1)资产负债表,利润表和现金流量表提供的信息和作用 (2)资产、负债和权益的概念和应用 (3)利润和现金流的概念和应用 (4)流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率的概念和应用 (5)衡量盈利能力的三个比率:销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、权益报酬率(ROE)的概念和应用 (6)杜邦分析法 (7)货币的时间价值的概念、时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和应用 (8)即期利率和远期利率的概念和应用 (9)名义利率和实际利率的概念和应用 (10)单利和复利的概念和应用 (11)平均值,中位数、分位数的概念,计算和应用 第七章.权益投资 分值:9%左右 (1)各类资本在投票权和清偿顺序等方面的区别 (2)可转债的定义,特征和基本要素 (3)不同种类权益资产的风险收益特征 第八章.固定收益投资 分值:12%左右 (1)债券的种类和特点 (2)不同债券违约时的受偿顺序以及债券的嵌入条款 (3)投资债券的风险 (4)债券的到期收益率和当期收益率的概念和区别 (5)到期收益率和当期收益率与债券价格的关系 (6)握利率的期限结构和信用利差的概念和应用 (7)债券久期(麦考利久期和修正久期)的概念、计算方法和应用 (8)常用货币市场工具类型 第九章.衍生工具 分值:7%左右 (1)衍生品合约的概念和特点 (2)期货和远期的市场作用 第十章.另类投资 分值:6%左右 (1)另类投资的主要类型、优点和局限 第十一章.投资者需求与投资管理流程 分值:4%左右 (1)个人投资者和机构投资者的特征 (2)不同类型投资者在投资目标,投资限制等方面的特点 (3)投资政策说明书包含的主要内容 (4)基金公司投资管理部门设置 (5)基金公司投资流程 第十二章.投资组合管理 分值:6%左右 (2)个人投资者和机构投资者的特征 (3)不同类型投资者在投资目标,投资限制等方面的特点 (4)投资政策说明书包含的主要内容 (5)基金公司投资管理部门设置 (6)基金公司投资流程 第十三章.投资交易管理 分值:10%左右 (1)最佳执行的概念和交易成本的组成 (2)基金公司投资交易流程 第十五章.投资风险的管理与控制 分值:7%左右 (1)贝塔系数和波动率的概念,计算方法、应用和局限性 (2)股票型基金与混合型基金的风险管理方法 (3)债券型基金与货币市场基金的风险管理方法 第十六章.基金业绩评价 分值:5%左右 (1)投资业绩评价的目的、原则和应该考虑的因素 (2)衡量绝对收益和相对收益的主要指标的定义和计算方法 (3)风险调整后收益的主要指标的定义、计算方法和应用 第十七章.基金的投资交易与结算 分值:12%左右 (1)场内证券结算的原则 (2)场内证券结算的方式 (3)银行间债券市场的交易制度 (4)银行间债券结算类型和方式 第十八章.基金估值、费用与会计核算 分值:6%左右 (1)基金资产估值的概念和应用 (2)基金资产估值的法律依据和应用 (3)基金资产估值的责任主体 (4)基金资产估值的估值程序及基本原则 (5)基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式 (6)基金会计核算的特点及主要内容 (7)基金财务报告分析的主要内容 第十九章.基金的利润分配与税收 分值:4%左右 (1)基金利润来源及相关财务指标的主要内容 (2)利润分配对基金份额净值的影响 (3)基金投资活动中涉及的税收项目 (4)投资者投资基金涉及的税收项目 第二十七章.基金国际化的发展概况 分值:6%左右 QFI RQFI. QDII的概念。规则和发展概况 重点章节:第六章(投资管理基础)、第7章(权益投资)第八章(固定收益投资)、第十三章(投资交易管理)第十七章(基金的投资交易与结算) |
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