2020年年证券从业资格考试证券市场基本法律法规练习题及答案解析（3）
2020-03-29 12:04:41   来源：环球教育在线   评论：0 点击：

　　26、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象体现了证券经纪业务()

　　A.证券经纪商的中介性

　　B.业务对象的广泛性

　　C.客户资料的保密性

　　D.客户指令的权威性

　　正确答案是：B，

　　解析

　　所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。

　　27、证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向( )交易系统进行申报。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证券监督管理机构

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向深圳证券交易所交易系统进行申报

　　28、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　正确答案是：B，

　　解析

　　申 请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专 职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货 投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5) 有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　29、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起( )个工作日内出具诚信报告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正确答案是：C，

　　解析

　　查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

　　30、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括( )。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公开

　　D.同股同价

　　正确答案是：C，

　　解析

　　股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

　　31、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是( )。

　　A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

　　B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

　　C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

　　D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故B项错误。

　　32、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

　　A.口头

　　B.书面

　　C.电子

　　D.网络

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

　　33、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以( )的罚款。

　　A.3万元以上20万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

　　正确答案是：C，

　　解析

　　发 行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚 款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接 责任人员依照上述规定处罚。

　　34、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.专科

　　D.本科

　　正确答案是：B，

　　解析

　　专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　35、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在( )以上的，应予追诉。

　　A.10万元

　　B.20万元

　　C.30万元

　　D.50万元

　　正确答案是：B，

　　解析

　　个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，应予追诉。

　　36、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

　　37、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是( )。

　　A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

　　C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

　　D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

　　正确答案是：D，

　　解析

　　发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。故D项说法错误。

　　38、两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司存续而其他公司解散，这种合并方式称为( )

　　A.吸收合并

　　B.新设合并

　　C.创设合并

　　D.派生合并

　　正确答案是：A，

　　解析

　　所谓吸收合并，是指两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司(吸收方)存续，而其他公司(被吸收方)解散。

　　39、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

　　40、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是(　)

　　A.监管谈话

　　B.出具警示函

　　C.撤销资格

　　D.责令改正

　　正确答案是：C，

　　解析

　　财 务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：(1)内部控制机制和管理制度、尽职调查制 度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。(2)未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。(3)在受托报送申报 材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。(4)未依法履行持续督导义务的。(5)未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告 的。(6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的。(7)违反保密制度或者未履行保密责任的。(8)采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。(9) 唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的。(10)中国证监会认定的其他情形。

　　41、《证券法》规定的证券发行和交易寻遵循的三个原则是( )

　　A.公平、公开、公正

　　B.公平、公正、平衡

　　C.公平、平衡、公开

　　D.公开、公正、平衡

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券发行和交易应遵循“三公”原则，即公开、公平和公正

　　42、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则

　　A.公开

　　B. 公平

　　C.公正

　　D.公认

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则

　　43、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　44、发布证券研究报告的原则()。

　　A.独立、客观、公平、审慎

　　B.公开、公平、公正、独立

　　C.独立、客观、公平、公开

　　D.公正、客观、公平、审慎

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。应遵循独立、客观、公平、谨慎的原则

　　45、证券公司经营融资融券业务时，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括()。

　　A.融券专用证券账户

　　B.信用交易证券交收账户

　　C.信用交易资金交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　46、根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是( )

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.基金行业协会

　　C.基金管理人

　　D.基金服务机构

　　正确答案是：C，

　　解析

　　对基金持有人大会召集的规定：基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

　　代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　47、以下哪一个人员不能成为参加证券从业人员考试(　　)

　　A..甲某，20岁以上，本科文凭

　　B.高某，18岁以上，高中文凭

　　C.丁某，18岁以上，初中文凭

　　D.李某，20岁以上，大专文凭

　　正确答案是：C，

　　解析

　　参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　48、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立()机制。

　　A.监督

　　B.评比

　　C.制衡

　　D.审核

　　正确答案是：C，

　　解析

　　与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　49、基金管理公司的主要股东的出资额占基金管理公司注册资本的比例不得低于( )

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

　　50、证券交易的特征主要表现为()。

　　A.流动性、收益性和风险性

　　B.流动性、安全性和收益性

　　C.收益性、安全性和风险性

　　D.流动性、安全性和风险性

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性