2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规重要考点试题及答案解析（4）
2019-06-08 20:41:35   来源：学苑网   评论：0 点击：

　　21、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份(　)以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　22、申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近(　)的财务会计报告。

　　A、一年

　　B、三年

　　C、五年

　　D、八年

　　23、公司申请公司债券上市交易，公司债券的期限为(　)。

　　A、半年以上

　　B、一年以上

　　C、三年以上

　　D、五年以上

　　24、下列关于内幕信息的说法，错误的是(　)。

　　A、公司股权结构的重大变化

　　B、公司债务担保的重大变更

　　C、公司分配股利或者增资的计划

　　D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之五十

　　25、收购要约约定的收购期限不得少于(　)日，并不得超过(　)日。

　　A、10;30

　　B、30;60

　　C、15;30

　　D、60;90

　　26、发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以(　)的罚款。

　　A、10～20万

　　B、20～30万

　　C、30～60万

　　D、50～80万

　　27、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以(　)的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　A、3～10万

　　B、20～30万

　　C、30～60万

　　D、50～80万

　　28、保管与基金有关的重大合同及有关凭证的是(　)。

　　A、基金发起人

　　B、基金投资人

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　29、设立基金管理公司的条件之一是注册资本不低于人民币(　)，且必须为实缴货币资本。

　　A、3000万元

　　B、5000万元

　　C、1亿元

　　D、3亿元

　　30、法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并(　);有违法所得的，没收违法所得。

　　A、处以5万元以上30万元以下罚款

　　B、处以5万元以上50万元以下罚款

　　C、处以10万元以上30万元以下罚款

　　D、处以10万元以上50万元以下罚款

　　31、下列不属于利率期货的是(　)。

　　A、3个月期欧洲美元期货

　　B、香港恒生指数期货

　　C、3个月期欧洲银行间欧元利率期货

　　D、长期国债期货

　　32、下列关于申请设立期货公司应具备的条件叙述错误的是(　)。

　　A、注册资本最低限额为人民币5000万元

　　B、有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　C、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

　　D、有合格的经营场所和业务设施

　　33、下列关于期货公司业务许可制度叙述错误的是(　)。

　　A、期货公司不得为其股东提供融资

　　B、期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

　　C、期货公司可以为其实际控制人提供融资

　　D、期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

　　34、期货交易的结算，由(　)统一组织进行。

　　A、证券交易所

　　B、期货交易所

　　C、证监会

　　D、期货业协会

　　35、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　36、蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得(　)的罚款。

　　A、1～3

　　B、1～5

　　C、3～5

　　D、5～10

　　37、关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是(　)。

　　A、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录

　　B、证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

　　C、证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票

　　D、证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损

　　38、证券公司变更公司章程中的重要条款，不包括(　)。

　　A、证券公司的名称、住所

　　B、证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则

　　C、证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序

　　D、证券公司的会计制度、会计报表

　　39、国务院证券监督管理机构对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起(　)个工作日。

　　A、10

　　B、15

　　C、30

　　D、45

　　40、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、9