期货从业资格法律法规历年真题及答案解析：交易保证金
2020-05-19 20:54:45   来源：环球教育在线   评论：0 点击：

　　31、客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由( )承担。

　　A、期货公司

　　B、客户

　　C、期货公司和客户

　　D、期货交易所

　　32、期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、1年

　　D、2年

　　33、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额( )规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

　　A、大于

　　B、小于

　　C、等于

　　D、小于等于

　　34、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是( )。

　　A、分类

　　B、流动性

　　C、净资产总额

　　D、可回收性

　　35、证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。

　　A、合规、审慎经营

　　B、公平、合规

　　C、审慎、公开

　　D、平等、合法经营

　　36、控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　37、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币( )元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

　　A、1000万B、2000万C、3000万D、5000万

　　38、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　39、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议的内容不包括( )。

　　A、保证金标准

　　B、非结算会员结算准备金最高余额

　　C、风险管理措施

　　D、交易指令下达方式及审查或者验证措施

　　40、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务( )年以上经验。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　答案解析：

　　31、B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。

　　32、B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格;期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　33、B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》三十六条规定，期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

　　34、C【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。据此规定，净资产总额不是期货公司对风险进行调整的依据。

　　35、A【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

　　36、B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度。

　　37、D【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务根据资格，注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

　　38、C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

　　39、B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议应当包括下列内容：(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施;(二)保证金标准;(三)非结算会员结算准备金最低余额;(四)风险管理措施;(五)结算流程; (六)通知事项、方式及时限;(七)不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式;(八)协议变更和解除;(九)违约责任;(十)争议处理方式;(十一)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。

　　40、B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。