2020年期货从业资格考试《期货法律法规》习题及答案解析（6）
2020-07-09 21:49:58   来源：环球教育在线   评论：0 点击：

　　A. 最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

　　B. 慈善基金

　　C. 社会保障基金

　　D. 经有关金融监管部门批准设立的财务公司

　　答案：A

　　2、经营机构应当每( )开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

　　A. 1个月

　　B. 3个月

　　C. 半年

　　D. 1年

　　答案：C

　　3、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在( )个工作日内对公司进行现场检查。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 7

　　答案：A

　　4、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为( )。

　　A. 2800万元

　　B. 2700万元

　　C. 2900万元

　　D. 2100万元

　　答案：A

　　5、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，( )应当给予纪律处分。

　　A. 期货业协会

　　B. 中国证监会

　　C. 公安机关

　　D. 期货交易所

　　答案：A

　　6、( )应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

　　A. 期货交易所

　　B. 期货公司

　　C. 中国证监会

　　D. 期货业协会

　　答案：B

　　7、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》投规定，资经理应当具有期货从业资格，具有( )以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。

　　A. 3年

　　B. 5年

　　C. 2年

　　D. 4年

　　答案：A

　　8、( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

　　A. 中国证监会

　　B. 中国证监会及其派出机构

　　C. 协会

　　D. 商务部

　　答案：C

　　9、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是( )。

　　A. 乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权

　　B. 乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权

　　C. 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

　　D. 工商变更登记手续办理后,期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

　　答案：C

　　10、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会( )。

　　A. 申诉

　　B. 反映

　　C. 上访

　　D. 申请复议

　　答案：A

　　11、保障基金管理机构使用保障基金后，依法取得( )。

　　A. 代位权

　　B. 撤销权

　　C. 受偿权

　　D. 清偿权

　　答案：C

　　12、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现( )情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。

　　A. 未按期报送风险监管报表的

　　B. 报送的风险监管报表有虚假记载的

　　C. 风险监管指标达到预警标准的

　　D. 风险监管指标不符合规定标准的

　　答案：D

　　13、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理。

　　A. 客户利益优先：先开发的客户利益优先

　　B. 自身利益优先：先开发的客户利益优先

　　C. 客户利益优先：公平对待

　　D. 自身利益优先：公平对待

　　答案：C

　　14、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的经营机构不包括( )。

　　A. 证券公司

　　B. 商业银行从事理财业务的分公司

　　C. 期货公司

　　D. 基金管理公司

　　答案：B

　　15、( )对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。

　　A. 中国期货业协会

　　B. 期货交易所

　　C. 期货公司

　　D. 期货保证金安全存管银行

　　答案：A

　　16、期货公司应当根据( )依法提名并聘任首席风险官。

　　A. 董事会

　　B. 会员大会

　　C. 公司章程的规定

　　D. 期货交易所

　　答案：C

　　17、以下人员不需要具备期货从业人员资格的是( )。

　　A. 期货公司董事长和监事会主席

　　B. 期货公司总经理

　　C. 财务负责人、营业部负责人

　　D. 期货公司法定代表人

　　答案：A

　　18、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是( )。

　　A. 会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

　　B. 会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

　　C. 会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派

　　D. 会员理事由中国证监会委派,非会员理事由会员大会选举产生

　　答案：C

　　19、( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

　　A. 中国期货保证金监控中心

　　B. 期货交易结算中心

　　C. 期货交易所

　　D. 期货公司

　　答案：A