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会员中心2020年期货从业资格《期货法律法规》重要考点及例题解析（六）
2020-07-09 21:41:37 来源：环球教育在线 评论：0 点击：
| 法律法规处罚
1、大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 例题： 【多选题】 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，可以对其采取的措施有( )。 A、责令改正 B、给予警告 C、没收违法所得 D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款 【正确答案】 ABCD 【答案解析】 本题考查期货交易所、非期货公司结算会员的法律责任，选项ABCD都正确。 【多选题】 伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，( )。 A、处三年以下有期徒刑或者拘役 B、处五年以下有期徒刑或者拘役 C、并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 D、并处五万元以上五十万元以下罚金 【正确答案】AC 【答案解析】伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 |
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