2020年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》精选练习及答案解析(8)
2020-07-09 22:40:32 来源:环球教育在线 评论:0 点击:
1、《中华人民共和国公司法》规定,当出现(D )情形时,应当在2个月内召开临时股东大会。Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3 Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3 Ⅲ.单独或合计持有公司股份10%以上的股东请求时 Ⅳ.董事会认为必要时
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 解析:《中华人民共和国公司法》第一百条规定。 2.下列有关股权投资基金募集行为的表述中,错误的是(A )。 A基金的赎回(退出)活动不属于募集行为 B基金的推介属于募集行为 C基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为 D基金份额(权益)的发售属于募集行为 解析:基金的赎回(退出)活动属于募集行为。 3.关于证券投资基金收益归属,下列说法错误的是(C)。 A基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有 B基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配 C基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人 D基金管理人只能按规定收取一定的管理费,不参与基金收益分配 解析:为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费,并不参与基金收益的分配。 4.基金业协会的权力机构为(D )。 A理事会 B股东大会 C监事会 D会员大会 解析:基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。 5.(C )年,国务院批准、颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。 A1999 B1995 C1997 D1998 解析:在对老基金发展过程加以反思的基础上,经国务院批准,中国证监会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规,为我国的基金业的规范发展奠定了规制基础。 6.关于股份有限公司在全国中小企业板股份转让系统挂牌的条件,下列选项中错误的是( A)。 A最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元 B依法设立且存续满2年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算 C业务明确,具有持续经营能力 D主办券商推荐并持续督导 解析:选项A内容是创业板上市的条件。 7.私募股权二级市场投资战略是具有(D )特性的投资战略。 A周期长、风险小、流动性强 B周期短、风险小、流动性强 C周期短、风险大、流动性强 D周期长、风险大、流动性差 解析:私募股权二级市场投资战略是具有周期长、风险大、流动性差特性的投资战略。 8.基金信息披露最主要的责任人是( B)。 A基金上市交易的证券交易所 B基金管理人 C基金注册登记人 D基金托管人 解析:基金信息披露最主要的责任人是基金管理人;证监会是基金信息披露的主要监管者。 9.下列属于中台部门的是(B )。 A清算部 B监察稽核部 C信息技术部 D以上都正确 解析:中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。 10.关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中,错误的是( B)。 A以机构投资者为主,合规的自然人也可以投资 B投资者直接交易 C分级结算原则 D设定股份交易最低限额 解析:投资者不能直接交易,应当委托交易。 11.督察长应当定期或不定期向(A )报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 A全体董事 B全体监事 C总经理 D合规管理部门 解析:督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 12.估值方法的(B)是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。 A公开性 B一致性 C长期性 D准确性 解析:估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。 13.目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按(C)向管理人支付。 A日 B季 C月 D周 解析:目前,我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付。 14.设立外商投资创业投资企业,至少有(D )个投资者应符合必备投资者的要求。 A五 B二 C三 D一 解析:设立外商投资创业投资企业,至少有一个投资者应符合必备投资者的要求。 15.对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入,在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收(A)。 A个人所得税 B营业税 C消费税 D企业所得税 解析:对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入,在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收个人所得税。 16.(B )为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。 A股票基金 B QDII基金 C QFII基金 D债券基金 解析:QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。 17.(A )是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算相应职责的当事人。 A基金托管人 B基金所有人 C基金发起人 D基金管理公司 解析:基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算相应职责的当事人。 18.基金业协会的职责不包括( D)。 A制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 B依法办理非公开募集基金的登记、备案 C对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 D依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行查处 解析:选项D属于基金监管机构的职责。 19.(D )年3月,基金金泰、基金开元契约型封闭式证券投资基金设立,拉开了中国证券投资基金试点的序幕。 A 1997 B 1999 C 2000 D 1998 解析:1998年3月27日,经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别设立了两只规模均为20亿元的封闭式基金—基金开元和基金金泰,由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。 20.有限合伙制最早产生于(B )。 A英国 B美国 C俄罗斯 D瑞典 解析:有限合伙制最早产生于美国硅谷,目前成为私募股权投资最主要的运作方式。 |
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